فرضت كل من سلطة تنظيم الخدمات المالية وسلطة التسجيل في أبوظبي العالمي (ADGM)، غرامات بقيمة إجمالية تبلغ 12.45 مليون دولار على مجموعة «هايفن» وشركة «أيه سي القابضة» والكيانات المرتبطة بهم ومؤسسهم (ك.ف)، إضافة إلى عقوبات أخرى بحق هذه الشركات ومؤسسها، وفقاً لما جاء في بيانين منفصلين.

وفي البيان الأول، أعلنت سلطة التسجيل في أبوظبي العالمي (ADGM)، إنهاء التحقيق الذي أجرته بخصوص شركة «إيه سي القابضة المحدودة» ذات الغرض الخاص («إيه سي القابضة») ومساهمها ومديرها الوحيد (ك.ف).

وخلُص التحقيق إلى أن «شركة إيه سي القابضة» قد تجاوزت نطاق ترخيصها التجاري بصفتها شركة ذات غرض خاص في أبوظبي العالمي (ADGM)، وذلك بادعائها أنها شركة استثمارية تقدم خدمات مالية للعملاء وتُجري عمليات تحويل العملات الرقمية إلى عملات ورقية والعكس من خلال التحويل البنكي. كما قدمت شركة «إيه سي القابضة» أربعة بيانات مالية سنوية غير صحيحة إلى سلطة التسجيل للسنوات المالية من 2019 إلى 2022.

وتبين لسلطة التسجيل أن (ك.ف) شارك في عمليات احتيال تجارية، حيث قامت «إيه سي القابضة» بتسهيل معاملات تحويل عملات رقمية غير مرخصة من قبل سلطة التسجيل، مع تضليل عدد من الأطراف بشأن هذه المعاملات. كما قام (ك.ف) بتسهيل تزوير وتقديم مئات الوثائق الخاصة بالشركة بهدف الحفاظ على الحسابات المصرفية بطريقة احتيالية. ونتيجة لذلك، فرضت سلطة التسجيل العقوبات المالية بإجمالي 3.6 مليون دولار.

وقامت سلطة التسجيل أيضاً بحظر (ك.ف) من تولي منصب مدير في أي شركة تقع ضمن نطاق أبوظبي العالمي (ADGM) لمدة 15 عاماً، وهي أقصى مدة قانونية. واعتبرت سلطة التسجيل (ك.ف) غير مؤهل لتولي منصب مدير شركة في أبوظبي العالمي (ADGM)، بسبب سوء استخدامه المتعمد وغير القانوني للرخصة التجارية لشركة «إي سي القابضة».

غرامات مالية وإلغاء ترخيص

وفي البيان الثاني، أعلنت سلطة تنظيم الخدمات المالية في أبوظبي العالمي (ADGM)، اتخاذ إجراءات تنفيذية عقب تحقيق حول انتهاكات تنظيمية جسيمة وسوء سلوك يتعلق بمجموعة شركات «هايفن»، التي تعمل تحت اسم «هايفن»، ورئيسها التنفيذي السابق (ك.ف) وكيانات ذات الصلة.

وخلص التحقيق الذي أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية إلى وجود انتهاكات جسيمة وسوء سلوك في عمليات ثلاث شركات تابعة للمجموعة وأداء (ك.ف). وخلال التحقيق اتخذت سلطة تنظيم الخدمات المالية الخطوات الضرورية للتأكد من عدم تعرض موجودات أو أموال عُملاء أبوظبي العالمي (ADGM) لخسائر نتيجةً لسوء السلوك هذا.

وتضمنت الإجراءات التنفيذية إلغاء ترخيص الخدمات المالية الممنوح لشركة «هايفن أبوظبي العالمي»، ومنع (ك.ف) إلى أجل غير مسمى من ممارسة أي مهام في مجال الخدمات المالية ضمن نطاق أبوظبي العالمي (ADGM)، إضافة إلى فرض غرامات مالية بإجمالي 8.85 مليون دولار على الأطراف الأربعة المعنية.

وحدد التحقيق الذي أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية ما يلي من الانتهاكات الجسيمة وسوء السلوك: تجاوزت شركة «هايفن أبوظبي العالمي» نطاق ترخيص الخدمات المالية الممنوح لها بسبب سماحها بإجراء معاملات العملاء من خلال الحسابات المسجلة لدى «إيه سي القابضة»، وهي شركة ذات غرض خاص غير مُنظمة، ومسجلة في أبوظبي العالمي (ADGM)، دون وجود أي حماية مناسبة. وأخفقت الشركة في إنشاء والحفاظ على أنظمة وضوابط مناسبة لإدارة عملياتها ومخاطرها، فضلاً عن الاعتراف بجميع علاقاتها مع العملاء وتسجيلها، ما يشكل انتهاكاً لمتطلبات سلطة تنظيم الخدمات المالية في مجال مكافحة غسل الأموال (AML).